中新經緯7月3日電 (丁丹)「有券商近期針對內部人員及其親屬的股票帳戶啟動三年倒查，以最大限度發現違規炒股行為」的訊息，引發市場關註。為此，中新經緯於3日向十余家券商相關人士進行求證，均表示未收到相關倒查要求。
「一般來說自查都是全員的，起碼我們沒有接到，但(嚴查違規炒股)確實是監管部門的重點工作之一。」一位頭部券商相關人士向中新經緯表示。
另一家頭部券商的相關負責人稱，券商在進行日常合規檢查的過程中，可能會檢查員工透過未在公司登記的手機號並借助其親屬的個人資訊進行違規炒股的情況，但他認為，「檢查親屬股票帳戶」「倒查三年」等說法不僅可操作性不強，可能還存在法律上的障礙。
一家中小券商相關人士表示，他沒收到過類似的通知。還有券商董秘辦工作人員稱，他是看到媒體的報道後才得知有關情況。
【中華人民共和國證券法】規定，證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。
近年來，中國證監會多次打擊證券從業人員違規買賣股票行為。據中國證監會披露的數據顯示，2019年至2023年，證監會共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
今年初，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了某證券公司多名從業人員買賣股票等違法違規行為，包括對63人作出行政處罰，將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理，對46人采取行政監管措施。
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