編者按：國務院【關於加強監管防範風險推動資本市場高質素發展的若幹意見】指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責力度，依法從嚴查處各類違法違規行為。
近日，因保薦的北交所公司上市當年即虧損，且該專案選取的上市標準含凈利潤標準，浙江證監局決定對國信證券及相關責任人員出具警示函。
麪包財經梳理監管部門公開通報的資訊發現，這已經是5月以來國信證券收到的第二張罰單。作為奧普特正選上市保薦機構，國信證券在持續督導過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式等問題，廣東證監局於5月6日決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。
國信證券收警示函：保薦北交所專案上市當年即虧損
5月10日，浙江證監局釋出【關於對國信證券股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定】。
浙江證監局表示，在日常監管中發現，國信證券、劉洪誌、朱星晨保薦的利爾達科技集團股份有限公司(以下簡稱利爾達)於2023年2月17日在北交所上市，根據利爾達2024年4月26日披露的【2023年年度報告】，利爾達2023年歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益後的凈利潤為-1831.71萬元，上市當年即虧損，且該專案選取的上市標準含凈利潤標準。
根據相關規定，浙江證監局決定對國信證券及相關責任人分別采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
利爾達：上市當年即業績虧損
公開披露資訊顯示，利爾達於2023年2月在北交所上市，主要業務為嵌入式微控制器、無線傳感網智能產品的研發、生產和銷售以及其他電子元器件的銷售。
2019年至2022年，利爾達扣非凈利潤分別為2316.12萬元、4358.69萬元、1.70億元、9150萬元。在此背景下，公司2023年上市當年扣非凈利潤由盈轉虧，為-1831.71萬元，備受市場關註。
此外，公司在業績快報、業績預告還存在相關資訊披露不準確、更正不及時等問題。5月10日，利爾達收到浙江卷證監局行政監管決定措施書。
公告稱，2024年2月29日，利爾達披露【2023年年度業績快報公告】【2023年年度業績預告公告】，預計2023年度實作歸屬於上市公司股東的凈利潤662.44萬元。2024年4月23日，利爾達披露【2023年年度業績快報修正公告】【2023年年度業績預告修正公告】，修正後預計2023年度實作歸屬於上市公司股東的凈利潤-601.60萬元。公司業績快報、業績預告相關資訊披露不準確、更正不及時。此外，利爾達【2023年年度業績快報修正公告】相關內容存在前後矛盾的情況。
國信證券：年內收多張罰單
根據監管部門通報資訊統計，2024年以來，金融監管部門已向國信證券及相關責任人出具多張罰單。
4月19日，因存在股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分；紓困產品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利等問題，國信證券被深圳證監局出具警示函。
5月6日，因作為奧普特正選上市保薦機構，國信證券在持續督導過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式等問題，廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。
此外，2024年1月，因在垠藝生物IPO保薦過程中，未充分關註並督促發行人整改規範推廣費用內部控制缺失的情形、對發行人經銷收入相關事項核查不到位，深交所對國信證券發出監管函。
年內收多張罰單、保薦北交所專案上市當年即虧損，國信證券的風控合規團隊是否做到了勤勉盡責，公司內控是否合規？董事長、總經理、合規負責人等高管該如何堵住風控漏洞？
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