中國青年網訊
（記者 張亞雲）10月11日，中金公司釋出公告稱，該公司於10月11日收到證監會【立案告知書】，因涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，9月25日證監會決定對公司立案。
中金公司針對此事回應媒體稱，將積極配合中國證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。
據悉，2021年年初，中金公司對思爾芯展開了上市輔導。2021年8月，思爾芯送出科創板先發上市申請，並披露了招股書明書（申報稿）。
招股書顯示，思爾芯2018年到2020年營業總收入分別為2119萬元、7176萬元、1.33億元。資產規模從2018年年末的1250萬元，2019年年末達到1.85億元，2020年年末達到9.06億元。
不過，2022年7月思爾芯撤回發行上市申請。同時，證監會對思爾芯進行了立案調查和審理。證監會調查發現，思爾芯在公告的證券發行檔中編造重大虛假內容。
據悉，思爾芯2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%；虛增利潤總額1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。即當年扣除虛增利潤，凈利潤將轉為負值。2023年12月，證監會決定對思爾芯及相關責任人共處以1650萬元罰款。
今年6月11日，上交所對思爾芯及相關責任人釋出紀律處分決定，予以5年內不接受其送出的發行上市申請檔的紀律處分。據悉，這也是註冊制實施以來，交易所首次對IPO發行人處以5年內不接受申請檔的紀律處分。
今年以來，中金公司收到來自監管部門的多張罰單，涉及員工行為監測監控不到位、對子公司業務和投資行為管理不到位、公司治理不規範的情況、產品帳戶間互相發生交易、薪酬管理制度不健全、薪酬相關資訊披露存在錯誤、人員任職管理和資訊報送存在問題等。
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