央廣網北京12月31日訊息 30日，中國人民銀行連續公布三張罰單，對上海東亞期貨有限公司、湖南漵浦農村商業銀行股份有限公司、天津信唐貨幣經紀有限責任公司等三家機構進行處罰，共計罰沒6880.98萬元。
行政處罰資訊顯示，上海東亞期貨存在違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份辨識義務兩項違法行為，被人民銀行予以警告，並沒收違法所得857.251903萬元，罰款3606.755709萬元；時任資產管理部負責人、固收業務部主要負責人吳某敏被警告並罰款52.5萬元；時任資產管理部固收專案組負責人金某凡被警告並罰款20萬元；時任董事長、總經理唐某被警告並罰款10萬元；時任首席風險官、合規部經理董某菁被警告並罰款10萬元；時任資產管理部經理曹某被罰款2.5萬元。
湖南漵浦農商行存在違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份辨識義務兩項違法行為，被人民銀行警告並罰款1310萬元；時任董事長向某建被警告並罰款24萬元；時任行長劉某被警告並罰款24萬元；時任計劃財務部員工熊某被警告並罰款32萬元；時任計劃財務部經理張某宇被警告並罰款16萬元；時任內控合規部經理諶某林被罰款3.5萬元；時任營運科技管理部經理劉某被罰款3.5萬元。
天津信唐貨幣經紀存在違反銀行間債券市場管理規定、未按規定履行客戶身份辨識義務兩項違法行為，被人民銀行警告，並沒收違法所得3.972734萬元，罰款1103萬元；時任董事、副總經理姜某被警告並罰款50萬元；時任副總經理吳某平被罰款5萬元。
此前，據【金融時報】報道，12月18日上午，人民銀行約談了本輪債市行情中部份交易激進的金融機構，提出了一些要求，主要包括：要密切關註自身利率風險等風險狀況，提高投研能力，加強債券投資穩健性；依法合規開展投資交易，人民銀行近期已經嚴厲查處了一批涉嫌出借賬戶、擾亂市場價格、利益輸送、內控缺失等違規行為的機構，同時正在全面摸排違規行為線索，後續將保持常態化的執法檢查，對債券市場違法違規行為零容忍。
在近日釋出的【中國金融穩定報告（2024）】中，人民銀行表示，持續推動債券市場高質素發展，完善債券市場法制體系，夯實公司信用類債券的法治基礎；落地做市商與公開市場業務一級交易商聯動機制，完善債券承銷、估值、做市等業務管理，提升債券市場定價功能和市場穩健性；推動櫃台債券業務擴容，提高個人、企業、中小金融機構透過櫃台渠道投資政府債券的便利性和效率；堅持市場化、法治化原則，繼續貫徹「零容忍」理念，加大對債券市場違法違規行為查處力度。
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