招商證券任職不滿一年的副總裁辭任。8月12日，招商證券釋出公告表示，熊開因個人原因申請辭去副總裁職務。據了解，2023年8月30日，公司才剛聘任熊開為副總裁。除了副總裁任職時間不長即離任的情況外，年內，招商證券也曾多次被監管「點名」。有業內人士認為，副總裁是公司高層管理團隊的重要成員，相關人員的離任可能會引發一段時間內的管理和決策上的波動。同時，招商證券還應全面審查現有的內部控制制度和合規管理流程，確保各項合規制度的有效執行。
副總裁宣布離任
8月12日，招商證券釋出公告表示，公司董事會於當日收到副總裁熊開遞交的書面辭職報告，熊開因個人原因申請辭去副總裁職務。
回顧2023年8月30日，招商證券釋出公告稱，同意公司董事會聘任熊開為公司副總裁，任期自董事會審議透過之日起至2024年12月31日止。這也意味著，熊開在任職招商證券副總裁將滿一年之際宣布辭任。
彼時，招商證券公布的簡歷顯示，熊開先後擔任招商銀行監察保衛部總經理、辦公室主任兼資產保全部總經理、鄭州分行行長、北京分行行長、總行紀委書記，曾任公安部副主任科員、主任科員、副處長，中央辦公廳有關部門調研員、處長、副司長、司長。
另外，北京商報記者關註到，近日，市場傳出某券商副總裁被調查的訊息，上述辭職公告也引發市場猜測。不過，據公告披露，熊開確認與公司董事會無任何意見分歧，對公司董事會在其聘任期間的指導表示感謝，並將繼續為公司工作。
就副總裁離任對公司的影響？後續招商證券對熊開還有何工作安排？北京商報記者發文采訪招商證券，對方表示，公司副總裁的離任不會影響公司正常經營，公司後續安排以公告為準。
而在盤古智庫高級研究員江瀚看來，副總裁是公司高層管理團隊的重要成員，其離任可能會引發一段時間內的管理和決策上的波動。同時，從業務層面來看，若副總裁在任期間負責了某些關鍵專案或業務領域，他的離任可能會對這些專案的進展和業務的連續性產生不利影響，公司需盡快進行人員調整和交接工作。
仍需審查現有內控、合規流程
公開資訊顯示，招商證券成立於1993年8月，於2009年11月在上交所主機板上市，最新業績在上市券商中排名居前。據2024年一季報披露，一季度，招商證券實作營業收入42.99億元，同比下降9.66%；歸母凈利潤21.57億元，同比下降4.54%。相關數據在A股43家直接上市券商中分別排名第8、第4。
業績居前，但年內有關招商證券的監管函也不少，整體來看，公司及旗下營業部曾被「點名」多次。4月30日，深交所對招商證券及相關當事人給予通報批評處分，具體來看，深交所指出，招商證券作為上海晶宇環境工程股份有限公司首次公開發行股票並在創業板上市專案保薦人，王誌偉、尹濤為專案保薦代表人，存在對發行人關聯方有關事項核查程式執行不到位、對發行人營運服務業務核查不到位、對發行人對賭協定事項核查不充分的問題。
4月26日，上海證監局發文指出，招商證券上海肇嘉浜路證券營業部個別員工在任職期間存在與客戶約定分享投資收益的情形，對該營業部出具警示函。
再向前追溯，2月2日，招商證券在「15城六局」債券的受托管理中，存在未督導發行人做好募集資金管理、未持續跟蹤和監督發行人履行有關信披臨時報告義務等情形，被安徽證監局出具警示函。2月9日，因存在部份從業人員於2021年至2022年間私下委托他人進行客戶招攬等問題，招商證券深圳南山南油大道證券營業部被深圳證監局出具警示函。
此外，今年2月，中國證監會集中查辦招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為，63人難逃其責，合計被罰沒8173萬元。深圳證監局表示，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。反映出招商證券合規內控管理不到位，決定對其采取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。
江瀚表示，上述情況下，招商證券還應全面審查現有的內部控制制度和合規管理流程，確保各項制度得到有效執行，同時，建立健全的合規監督機制，防止類似問題再次發生。建議針對具體問題制定整改措施，加強對保薦人的培訓和管理，確保保薦人能夠嚴格按照相關規定執行核查程式。對於內部制度不完善的問題，公司應進一步完善相關制度，明確各崗位職責和許可權。
北京商報記者 郝彥
