9月30日，北京證監局網站釋出關於對陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司采取責令暫停新增客戶的行政監管措施。
經查，該公司存在以下違規行為：一是部份行銷人員展業過程中片面宣傳高收益率盈利案例，未對使用公司服務可能存在的風險進行合理提示,進行誤導性的行銷宣傳，承諾或保證投資收益；二是部份投資顧問的投資建議未在業務營運支持系統稽核留痕,部份投顧助理和投資顧問投資建議溝通記錄未留痕；三是在依據證券研究報告向客戶作出投資建議時，未向客戶說明證券研究報告的釋出人、釋出日期；四是公司時任合規負責人被公司安排繼續向服務協定已到期、存在投訴爭議糾紛的客戶提供投資顧問服務；五是存在未取得一般證券業務從業資格的員工開展行銷展業，並提供股票操作建議。
根據規定，北京證監局擬對該公司采取責令暫停新增客戶3個月的行政監管措施。暫停新增客戶期滿後，該公司應當及時向我局書面報告整改情況，北京證監局將視整改情況組織驗收，驗收透過後公司方可恢復正常展業。
