財聯社12月8日訊（記者 閆軍） 這個周末，多家券商資管、公募基金公司密集公告合規崗位負責人。
12月7日，包括招商資管、廣發資管、興證資管、中銀國際證券等多家券商資管子公司集中公布了合規總監、首席風險官等高管變更，同日，萬億公募博時基金也公告了督察長的更叠。
今年以來，系列政策釋放出強監管訊號，在這一背景下，券商合規、公募督察長等角色變得更為重要。財聯社記者不完全統計顯示，截至12月8日，年內已有25家公募基金公司釋出了51次督察長、代督察長變更公告，其中，中小基金公司合規負責人變更更為頻繁。
5家資管機構同日更換合規風控負責人
12月7日，招商資管釋出高級管理人員變更公告稱，原本兼任合規總監的副董事長熊誌鋼因工作調動，不再擔任合規總監一職，由任曉偉接任。
任曉偉履歷來看，有豐富的監管背景，2004年至2020年5月，先後就職於內蒙古自治區檢察院、檢察官學院，內蒙古證監局、深圳證監局專員辦，在2020年有過短暫的廣州科技金融創新投資控股有限公司的履歷後，2020年7月加入富榮基金，擔任督察長。
富榮基金是一家年輕的公募，成立於2016年，最新管理規模為174億元，非貨管理規模剛剛突破百億。和多數中小基金公司類似，富榮基金以債基為業務突圍方向，不過，在2022年11月期間的債基贖回潮中遭受到一定的傷害，當前規模變動較為穩定。
根據此前多家媒體報道顯示，早在今年11月初，任曉偉已經傳出離任的訊息，加盟方傳言正是招商資管。11月7日，富榮基金公告稱，任曉偉離任富榮基金督察長，由總經理楊小舟代任。
招商資管今年亦經歷了換帥，今年7月，招商資管公告稱，楊陽因工作調整離任總經理一職，由易衛東接任。同時，招商資管曾公開招聘分管權益投資和公募業務的副總經理、合規總監等職務。
廣發資管也在同日公布了首席風控官的人選，公司公告稱，公司副總經理、資訊長蔣榮將不再代任首席風險官，由崔舟航接任。
崔舟航為廣發系風控「老人」，自2009年起歷任花旗中國客戶經理，廣發證券風險管理部經理、風險管理部總經理助理、風險管理部副總經理，廣發控股（香港）首席風險官，廣發證券風險管理部副總經理（負責全面工作）、人力資源管理部總經理、公司人力資源總監。
興證資管和中銀國際證券則公告了兩位合規負責人的調整資訊。
興證資管合規總監、首席風險官付誌堅離任，公告顯示為正常的人事調整，由董事長孫國雄代任。
相比之下，中銀國際證券亓磊的離任更引人關註。中銀國際證券公告稱，亓磊因個人原因離任，合規總監一職由公司總裁周冰兼任。
資料顯示，亓磊2017年10月起，歷任公司內控與法律合規部副總經理（主持工作）、風險合規管理板塊總經理，2020年起，開始擔任公司合規總監。
事實上，早在今年3月27日，中銀國際證券曾經公告過合規總監的變更。公告顯示，亓磊因個人原因向董事會送出了辭去公司合規總監職務的書面辭呈，辭任後，亓磊將不再擔任公司任何職務，公司對亓磊在任期間對公司發展做出的貢獻表示衷心的感謝。
不過，這一辭職推遲了近9個月， 直到12月7日，中銀國際證券再次公告了亓磊的辭任，在公告措辭中，仍對亓磊表示了感謝。
另一公告完成合規人員變更的還有博時基金，博時基金公告稱，12月6日起，吳曼正式就任博時基金督察長，博時基金原督察長孫麒清因到齡退居二線。
公告顯示，吳曼於2003年7月至2016年12月在深圳證監局工作，歷任副主任科員、主任科員、副處長等職務；2017年1月至2020年5月在北京市君合（深圳）律師事務所工作，任合夥人；2020年5月至2024年10月在招商證券工作，任法律合規部總經理，其中2021年1月至2022年6月兼任招商資管合規總監。現任博時基金黨委委員。
年內已有25家公募公告51次督察長變更
今年以來，一系列政策出台，釋放了監管強本強基、嚴監嚴管、促進資本市場高品質發展的鮮明訊號。
證券公司和公募基金是資本市場的重要參與者，證監會透過發文等形式多次強調要求，券商、公募機構聚焦校正行業機構定位、促進功能發揮、提升專業服務能力和監管效能。在提出要求的同時，落實監管「長牙帶刺」、有棱有角，依法嚴懲行業機構及從業人員利益輸送、違規融資、不公平對待、誤導銷售、惡性競爭以及為監管套利、繞道減持、內幕交易提供通道服務等違法違規行為。
一方面，從嚴監管、壓實中介責任的角度出發，券商合規、公募督察長等角色變得更為重要。另一方面，今年被稱為公募行業的「審計元年」，不少公募基金公司做好了審計常態化的準備，合規風控則需要貫穿至業務方方面面中。
有頭部公募基金表示，長期以來，嚴格落實法規政策要求，以「合規穩健」為經營底色，將做好合規風控作為開展業務的前提和保障。 未來，對內不斷提升全體員工執業操守和專業精神，堅持合規管理科技化戰略，推進系統化、資訊化支持，提升合規及風險管理的效率及精準度；對外與同業開展溝通協作，在推動行業合規風控體系建設方面發揮積極作用。
合規風控人才的培養與聘用也變得尤為重要。財聯社記者統計發現，以公募基金督察長一職為例，今年依然保持著高變動，截至12月8日，已有25家公募基金公司釋出了51次督察長、代督察長變更公告，其中以中小基金公司變更為主，亦有不少公司在督察長離職後，不得不暫時由其他高管代任。
