財聯社7月15日訊（記者 陳俊蘭） 7月15日，重慶證監局披露了對財信證券重慶新溉大道證券營業部的3張罰單，因員工未取得投資顧問資格開展業務，營業部及員工雙雙被罰。
重慶證監局罰單顯示，財信證券重慶新溉大道證券營業部存在兩項違規問題：
一是在聘任員工陳逸時，未嚴格履行任職考察主體責任。
二是對員工陳逸、鄧波在營業部任職期間執業行為管理不到位。
重慶證監局依據相關規定，決定財信證券重慶新溉大道證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。
同時，另一張罰單顯示該營業部員工陳逸在展業過程中同時也存在兩項違規行為：
一是未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的情況下，向投資者開展投資顧問業務。
二是2023年入職財信證券重慶新溉大道證券營業部時虛構個別工作經歷。
重慶證監局決定對該營業部員工陳逸采取責令改正的行政監管措施。
同天的罰單還開給了營業部員工鄧波，罰單中提到， 鄧波在財信證券重慶新溉大道證券營業部工作期間，存在出借本人的證券投資顧問登記編號等個人資訊給他人使用，用於開展相關業務的情況。 以上行為違反了【證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法】（證監會令第166號）第十條第二款的規定，被采取出具警示函的行政監管措施。
根據相關規定，從事證券、期貨投資咨詢業務的機構或個人必須取得中國證監會的業務授權。另外，證券基金經營機構及其工作人員應當嚴格規範工作人員執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防範其利用職務便利從事違法違規、超越許可權或者其他損害客戶合法權益的行為。
多家券商因未取得執業資格展業頻頻被罰
經紀業務作為券商基礎業務的構成，由於分支機構和從業人員眾多，因此展業過程中的違規行為時有發生。據不完全統計，6月以來至少已有超10張關於券商經紀業務的罰單，其中從業人員未取得投資顧問資格展業被頻頻提及。
7月11日，國融證券收到福建證監局下發的3張罰單。其中1張罰單顯示，國融證券福州東街證券營業部員工池啟崟執業期間存在兩項違規行為：一是在未取得證券投資顧問資格的情況下，向客戶提供證券投資建議；二是安排他人頂替透過網路開展投顧業務。福建證監局決定對池啟崟采取出具警示函的行政監管措施。
6月27日，廣東證監局披露1張罰單。事涉長江證券惠州金山湖證券營業部關公張英健在從業期間存在：一是在未註冊登記為證券投資顧問的情況下，向客戶作出買賣具體證券的投資建議、二是向客戶承諾投資收益的兩項違規行為。廣東證監局決定對張英健采取出具警示函的行政監管措施。
6月17日，深圳證監局披露1張罰單。罰單指出，原安信證券（現更名為國投證券）員工李楚豪在工作期間，在未註冊登記為證券投資顧問且未擔任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議；另外在向投資者提供期貨投資建議時，與投資者約定分享投資收益並分擔投資損失，謀取不正當利益。深圳監管局決定對李楚豪采取出具警示函的行政監管措施。
6月5日，山東證監局披露針對中泰證券及兩名員工的3張罰單。其中1張罰單指出，中泰證券一名從業人員存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務協定的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為。山東證監局決定對該員工采取出具警示函的行政監督管理措施
展業同時需加強合規意識
今年5月，中證協為加強證券從業人員執業道德建設，釋出【證券從業人員職業道德準則】征求意見，擬定了證券從業人員執業的六大準則：誠實守信，專業盡職、以義取利，珍惜聲譽、穩健審慎，致力長遠、守正創新，益國利民、依法合規，廉潔自律、尊重包容，共同發展。
同時，【準則】強調了加強從業人員管理的重要性，督促行業機構嚴把任職「入口關」，突出社會公德、職業道德和個人品德，推動培養德才兼備的金融人才隊伍。並且還提到了完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制。
在「嚴監嚴管」的背景下，券商在開展業務的過程中，更應該註重合規意識，必須牢牢守住業務底線。應該進一步強化和鞏固行業文化建設成果，引導證券從業人員珍惜職業聲譽、恪守職業道德。應當嚴防執業過程中因不當行為帶來的各類業務風險，堅決落實監管「長牙帶刺」、有棱有角的要求，確保夯實合規風控的根基。
