財聯社1月12日訊（記者 封其娟） 中國證監會最新披露了3則操縱股價被罰公告，涉及上市公司董事長、總經理、董秘以及牛散。
證監會1月10日披露，許渺操縱「金陵體育」股票一案現已調查、辦理終結。最終，該會決定沒收許渺違法所得1.57億元，並處以3.13億元罰款，合計罰沒4.7億元。
經查明，2017年6月14日至2021年1月29日，許渺控制使用「周某宏」等47個證券帳戶，用於交易「金陵體育」股票。基於五大申辯意見，許渺請求不予處罰，該會已駁回。
同樣出自證監會之手，同日2份罰單顯示，因合謀操縱股價被罰的還有昊誌機電實控人湯秀清、董秘肖泳林，以及時任恒潤股份董事長承立新。
對於湯秀清、肖泳林聯合他人共同操縱「昊誌機電」股票，證監會分別對湯秀清、肖泳林罰款1.09億元、200萬元。
對於承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱「恒潤股份」行為，該會決定責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.33萬元，由丁鍵承擔；並處以1.23億元罰款，其中由承立新、丁鍵、張亞洲分別承擔6156.98萬元、4925.59萬元、1231.4萬元，整體共被罰沒1.44億元。
鑒於嚴重擾亂證券市場秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場8年，張亞洲被禁入市場3年；又鑒於影響證券交易秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場5年。
事關金陵體育：許渺控制47個證券帳戶操縱股價
罰單顯示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下簡稱：操縱期間），許渺控制使用47個證券帳戶（以下簡稱：帳戶組），采取集中資金優勢連續買賣、在自己實際控制的帳戶間進行證券交易等手段影響「金陵體育」股票交易價格和交易量，盈利1.57億元。
證監會認為，許渺的上述行為違反相關法規，已構成操縱證券市場行為。
應許渺要求，該會舉行了聽證會，聽取了當事人及其代理人的陳述和申辯。在聽證過程中，許渺提出五大申辯意見：
其一，事先告知書認定的帳戶組中，與他人相關的22個證券帳戶並非許渺控制使用。在資金關聯方面，部份帳戶的保證金進出均與許渺無關；在交易終端關聯方面，部份帳戶與許渺控制的其他帳戶不存在交易終端重合；在交易特征方面，被認定同屬其控制的帳戶間存在明顯區別。
其二，部份帳戶大量交易系他人作出，相關帳戶的決策主體包括多人；其三，事先告知書認定的操縱期間內，許渺自認控制的部份證券帳戶並非全程由許渺控制使用；其四，許渺控制的帳戶未以不正當手段影響「金陵體育」交易價量，不存在操縱證券市場的主觀故意或客觀行為；其五，部份詢問筆錄與事實存在嚴重不符。
經覆核，該會認為，除根據許渺申辯意見扣除相關帳戶中非許渺決策的交易外，該會對許渺的其他申辯意見不予采納。
事關恒潤股份：上市公司董事長帶頭與人合謀操縱股價
罰單披露，承立新時為恒潤股份第二大股東、法定代表人、董事長。2023年6月中旬，經丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識，之後三人合謀炒作「算力」熱點，透過控制資訊生成及披露的內容、時點、節奏等實施操縱行為。
沒收違法所得、處以罰款外，鑒於承立新、丁鍵的違法行為嚴重擾亂證券市場秩序、在重大違法活動中起主要作用，情節較為嚴重，張亞洲的違法行為情節嚴重，證監會決定對承立新、丁鍵均采取8年證券市場禁入措施，對張亞洲采取3年證券市場禁入措施。禁入期間，不得在任何機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董監高職務。
又鑒於承立新、丁鍵的違法行為影響證券交易秩序，情節嚴重，還決定對承立新、丁鍵分別采取5年證券市場禁入措施，禁入期間，除【證券市場禁入規定】第六條第一款所規定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。
針對合謀操縱「恒潤股份」行為，承立新、丁鍵、張亞洲均提出申辯意見，表示不應被行政處罰，但證監會均不予采納。
經查，承立新計劃在2023年賣出「恒潤股份」股票，2023年7月16日，承立新與阮某簽訂【代持協定書】，以某私募產品受讓2495.26萬股「恒潤股份」。
2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司釋出4份利好資訊，拉擡「恒潤股份」股價。這期間，「恒潤股份」股價上漲96.65%，同期上證指數下跌6.86%，偏離103.51%，中證風電產業指數下跌10.30%，偏離106.95%，「恒潤股份」股價漲幅明顯優於同期上證指數和行業指數。
上述期間，丁鍵多次向機構投資者宣傳恒潤股份「算力」業務，組織開展現場調研、電話會議、撰寫調研報告等活動，吸引機構投資者買入「恒潤股份」。承立新、張亞洲等人安排人員透過互聯網累計釋出文章46篇、視訊12條，誇大或虛假宣傳公司「算力」業務。
2023年7月10日至12月1日，丁鍵控制使用22個證券帳戶在股價下跌期間集中買入維持股價。上述期間，帳戶組合計競價買入1575.45萬股，買入成交金額4.57元，競價賣出1461.82萬股，賣出金額4.47億元，余股113.67萬股，盈利2052.33萬元。帳戶組在22個交易日有申買行為，買入成交量排名前三的有10個交易日，日均買入成交量占市場總成交量比例為3.73%，單日買入成交量占市場總成交量比例最高為22.41%。
事關昊誌機電：總經理、董秘聯合他人操縱股價
罰單顯示，湯秀清，時為昊誌機電實控人，擔任副董事長、董事、總經理；肖泳林，時任昊誌機電副總經理、董事會秘書、財務總監。
湯秀清與顏某商議，由湯秀清支付保證金，顏某負責聯系相關方，共同操縱「昊誌機電」。肖泳林按湯秀清指示與顏某方進行溝通、對接，同時負責湯秀清等人保證金的轉款事宜。
收取保證金後，顏某等人先後使用了121個證券帳戶（以下簡稱：帳戶組），於2019年9月18日至2020年12月31日期間（以下簡稱：操縱期間）操縱「昊誌機電」，具體如下：
（一）集中資金優勢、持股優勢連續買賣
操縱期間共313個交易日，其中302個交易日帳戶組存在交易，日成交占比均值為28.33%，最高達到72.27%。有272個交易日帳戶組持股總數占總股本比例在5%以上，最高達到20.95%。196個交易日存在以不低於市場賣一價或市價大量申買行為，且該類申報量占帳戶組總申報量30%以上、帳戶組成交量占市場總成交量20%以上。
（二）在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易
操縱期間，帳戶組在284個交易日記憶體在反向交易，日內反向交易量占帳戶組成交量的比例最高為99.93%。帳戶組在255個交易日記憶體在帳戶組內成交的對倒交易，對倒股數占同期市場成交量的比例平均為18.97%，最大為64.76%。其中，165個交易日單日對倒占比超過10%，136個交易日單日對倒占比超過15%，108個交易日單日對倒占比超過20%。
截至2020年12月31日，湯秀清透過賣出「昊誌機電」獲利3639.06萬元，肖泳林未實際獲利。
2023年3月24日，檢察機關對湯秀清、肖泳林作出不起訴決定。2023年4月26日，相關法院對顏某等8人作出刑事判決，並判決追繳違法所得，其中湯秀清違法所得3639.06萬元予以沒收。
