否認因非法薦股被立案調查後，浙江核新同花順網路資訊股份有限公司（下稱「同花順」，300033）釋出公告，確認子公司浙江同花順雲軟體有限公司（下稱「同花順雲軟體」）被浙江證監局責令改正、責令暫停新增客戶，整改及暫停期限為3個月。
11月15日晚間，同花順釋出公告稱，子公司同花順雲軟體因部份行銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益；部份提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問；直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形等六方面情形，被浙江證監局采取相應的行政監督管理措施。
與此同時，同花順在公告中再度聲明，所謂公司「非法薦股、被立案調查」的傳聞與事實不符。子公司同花順雲軟體具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。
11月15日，有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。隨著相關傳言的發酵，同花順股價同步大跌。Wind數據顯示，截至11月15日收盤，同花順收報272.50元/股，大跌14.30%。
對此，同花順相關人士在11月15日收盤後對澎湃新聞記者表示：「不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。」
子公司
被指存在6項違規行為
11月15日晚間，同花順釋出【浙江核新同花順網路資訊股份有限公司關於子公司浙江同花順雲軟體有限公司收到行政監管措施決定書的公告】稱，近日，子公司浙江同花順雲軟體有限公司（下稱「雲軟體公司」）收到中國證券監督管理委員會浙江監管局（下稱「浙江證監局」）【行政監管措施決定書】，指出雲軟體公司存在6項違規行為。
具體來看，一是行銷人員存在運用部份客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；二是部份行銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；三是部份提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；四是直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；五是雲軟體公司作為平台營運主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；六是與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。
【行政監管措施決定書】指出，上述行為違反了【證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法】第十二條的規定，【證券投資顧問業務暫行規定】（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規定，【關於加強對利用「薦股軟體」從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定】（證監會公告〔2020〕66號）第四條第六項、第四條第七項的規定。
根據【證券投資顧問業務暫行規定】（證監會公告〔2020〕66號）第三十二條、【關於加強對利用「薦股軟體」從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定】（證監會公告〔2020〕66號）第六條的規定，浙江證監局決定對雲軟體公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。
如果對該監管措施不服，可以在收到決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請，也可以在收到決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監管措施不停止執行。
同花順再度否認「非法薦股、被立案調查」
不過，同花順還在公告中對當日市場上的相關傳言進行了「抨擊」。
據了解，11月15日下午，有關同花順大面積解散微信群的訊息在網路上流傳。其中，相關截圖中顯示，不少微信群的群主和釋出服務訊息的帳號，均有「同花順雲軟體」的標識。有市場傳言稱同花順因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。
同花順在晚間公告中表示，所謂公司「非法薦股、被立案調查」的傳聞與事實不符。子公司雲軟體公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。
此外，同花順進一步指出，2023年度，雲軟體公司證券投資咨詢業務營業收入1.99億元，占該公司合並報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟體公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。
隨後，在公告的末尾，同花順表示，雲軟體公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。雲軟體公司將盡快完成整改，爭取盡早透過驗收和恢復新增客戶。公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規營運。
Wind數據顯示，截至11月15日收盤，同花順收報272.50元/股，大跌14.30%。盤面顯示，同花順股價午後出現明顯跳水。
官網資料顯示，雲軟體公司成立於2001年8月，公司前身是浙江國金投資咨詢有限公司。同時，雲軟體公司是中國證券業協會會員，擁有中國證監會授權的證券投資咨詢業務資格。
中國證券業協會（下稱「中證協」）官網2023年12月12日的公告資料顯示，雲軟體公司為79家證券投資咨詢公司之一。
同花順今年前三季度凈利潤同比降逾15%
官網資料顯示，同花順成立於2001年，總部位於杭州未來科技城，是國內第一家互聯網金融資訊服務業上市公司，目前擁有員工約5000人。業務方面，公司深耕金融資訊服務行業，可提供形式多樣、品種豐富的產品及服務，有效滿足不同型別不同層次客戶的需求。
產品方面，同花順提供產品和服務內容主要包括：為機構客戶提供網上交易軟體及系統維護、金融數據、智慧推廣等產品及服務；為個人投資者提供金融資訊和資訊服務、投資理財分析工具、理財產品交易服務、投資社群交流服務等。
客戶數量方面，同花順官網資料顯示，機構客戶方面，公司的產品和服務已覆蓋了國內90%以上的證券公司，此外還覆蓋了大量的公募基金公司、私募基金公司、銀行、保險公司、政府、科研院所、上市公司等機構客戶。
個人使用者方面，截至2024年6月30日，同花順金融服務網累計註冊使用者約6.25億人，每日使用同花順網上行情免費客戶端的人數平均約為1439萬人，每周活躍使用者數約為1921萬人。
業績方面，同花順2024年第三季度報告顯示，2024年第三季度，公司營業收入9.45億元，同比增加4.81%；前三季度（年初至報告期末）營業收入23.35億元，同比減少1.59%。
歸屬於上市公司股東的凈利潤（下稱「凈利潤」）方面，同花順2024年三季報顯示，今年第三季度，公司凈利潤為2.88億元，同比減少7.47%；2024年前三季度，同花順凈利潤為6.51億元，同比減少15.53%。
截至三季度末，同花順總資產為92.78億元，較2023年末98.45億元的總資產規模，減少5.76%。
股東方面，截至今年三季度末，同花順持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為易崢、葉瓊玖、杭州凱士順資訊咨詢有限公司，持股比例分別為36.13%、11.48%和9.46%。
澎湃新聞高級記者 田忠方
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