紅星資本局12月22日訊息，近日，遼寧證監局披露一則操縱市場罰單引發關註。
罰單顯示，陳明因操縱「匯金通」等11只股票，被沒收違法所得531.52萬元，並處以1102.15萬元罰款。陳明控制使用4個證券帳戶，透過封漲停、虛假申報方式交易股票，影響價格後反向賣出獲利。
罰單顯示，依據2005年修訂、2014年修正的【中華人民共和國證券法】（以下簡稱2005年【證券法】）的有關規定，遼寧證監局對陳明操縱證券市場行為進行了立案調查。於2024年11月27日舉行了聽證會，聽取了陳明代理人的陳述和申辯。目前，該案已調查、辦理終結。
經查明，2018年6月至2019年4月（以下簡稱「涉案期間」），陳明控制使用「陳明」中投證券帳戶、「張某」中投證券帳戶、「張某」光大證券帳戶、「黃某虹」中投證券帳戶4個帳戶（以下簡稱帳戶組）。帳戶組主要透過陳明中投證券鞍山南勝利路證券營業部專用的大戶室操作。
圖據遼寧證監局
其中，「陳明」中投證券帳戶、「張某」中投證券帳戶、「張某」光大證券帳戶的資金來源於陳明家庭自有資金；「黃某虹」中投證券帳戶資金來源於黃某虹，陳明代為投資決策，未收取報酬；陳明自認涉案期間控制使用上述證券帳戶。
罰單顯示，涉案期間，陳明共操縱了11只股票，包括匯金通（603577.SH）、揚農化工（600486.SH）、誌邦家居（603801.SH）、華正新材（603186.SH）、東方明珠（600637.SH）、國中水務（600187.SH）、電子城（600658.SH）、華鑫股份（600621.SH）、長城汽車（601633.SH）、永安行（603776.SH）、新黃浦（600638.SH）等。
遼寧證監局認為，2018年6月至2019年4月，陳明控制使用帳戶組，以封漲停、虛假申報方式交易「匯金通」等11只股票，影響了相關股票價格，並反向賣出獲利，操縱市場意圖明顯。上述行為違反了2005年【證券法】第七十七條第一款第四項的規定，構成了2005年【證券法】第二百零三條所述操縱證券市場行為。
根據陳明違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年【證券法】第二百零三條的規定，遼寧證監局決定合計沒收陳明違法所得531.52萬元，並處以1102.15萬元罰款。
圖據遼寧證監局
紅星資本局註意到，此次罰單中還披露了陳明操縱11只股票的細節，其操縱11只股票手法一致，均是以漲停價申報買入並盈利。例如操縱「匯金通」股票中，陳明在漲停價位尚有大量未成交訂單，且申報前市場成交量萎縮的情況下，帳戶組以漲停價分2筆申報買入200萬股，至收盤未成交也未撤單，自14:29:06至收盤時，帳戶組漲停價申買量占同期市場漲停價申買量的85.44%。當日，「匯金通」以漲停價收盤。6月4日9:30:00至10:00:00期間，帳戶組反向賣出約15萬股，盈利約33萬。
編輯 楊程 綜合自券商中國、中國基金報
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