浙江證監局對浙商證券出具警示函

2024-11-17心靈

每經AI快訊，11月15日，浙江證監局釋出關於對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經查，該公司在投資銀行類業務中，個別計畫存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況，部份盡職調查工作履職不到位，立項環節對計畫重要風險點關註不足，內核環節未充分關註計畫組對內核委員問題答復的事實依據等情況；個別計畫保薦費用收取過低，存在收費顯著低於行業定價水平的不正當競爭情形。浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

每日經濟新聞