南京證券寧波錦寓路證券營業部近日被采取出具警示函的行政監管措施，主要因存在為客戶提供服務時未能勤勉盡責等問題。此前，南京證券控股的寧證期貨也被江蘇證監局采取責令改正的行政監管措施
標點財經、投資時間網研究員 田文會
資本杠桿率連降三年的南京證券股份有限公司（下稱南京證券，601990.SH）延宕一年的定增事項仍未有結果，近期相關授權已被延期一年。除了資本融資需求，該公司合規管理也仍需加強，近一個月該公司下屬營業部和控股子公司連續被采取監管措施。
據證監會官網資訊，7月12日，寧波證監局決定對南京證券寧波錦寓路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施，主要因該營業部存在為客戶提供服務時未有效核實客戶的財產與收入狀況、風險偏好及可承受的損失等問題。
今年6月，南京證券控股的寧證期貨有限責任公司（下稱寧證期貨）也被江蘇證監局采取責令改正的行政監管措施，主要因寧證期貨主席交易系統上線後從未開展壓力測試等。
資本方面，南京證券一年前啟動的不超過50億元定增仍未成行。該公司近日股東大會透過將相關授權延期一年。南京證券對標點財經、投資時間網研究員表示，將嚴格按照有關規定穩步推進相關工作。
南京證券近期的股東大會還審議透過了發行債務融資工具相關授權議案。南京證券透露，預計今年債務融資工具發行規模與去年基本相當。
業績上，今年一季度，南京證券歸屬於上市公司股東的凈利潤同比增21.21%。不過，其中，利息凈收入同比略降。南京證券表示，主要因與利息凈收入相關聯的業務規模小幅下降。
下屬營業部被警示
南京證券及旗下子公司近一個月內連續被采取監管措施。
證監會官網資訊顯示，7月17日，寧波證監局下發【關於對南京證券股份有限公司寧波錦寓路證券營業部采取出具警示函措施的決定】。
據該決定，7月12日，寧波證監局對南京證券寧波錦寓路證券營業部采取出具警示函的行政監管措施。該營業部存在的問題包括：一是在為客戶提供服務時未能勤勉盡責、審慎履職，全面了解客戶情況，未有效核實客戶的財產與收入狀況、風險偏好及可承受的損失等；二是營業部行銷人員辦理客戶融資融券業務傭金設定，不相容崗位未有效分離。
南京證券財報顯示，今年一季度，該公司經紀業務手續費凈收入為1.03億元，同比增0.38%，增幅在三大手續費及傭金凈收入中最小。2023年，該公司經紀業務手續費凈收入為4.1億元，同比降15.11%。
2023年年末，該公司融資融券業務融出資金余額同比增長16.19%，報告期內實作利息收入同比減少2.59%。同期A股市場融資融券業務余額同比增長 7.17%，行業實作利息收入同比減少 4.38%。
南京證券對標點財經、投資時間網研究員表示，該公司歷來高度重視合規經營，針對此次警示函中指出的問題，將嚴格按照監管部門的要求，采取有力舉措及時整改，堅決防止類似風險再發生。
除了營業部被警示，南京證券旗下的期貨公司近期也被采取監管措施。
6月25日，江蘇證監局決定對寧證期貨采取責令改正行政監管措施，責令該公司在收到監管措施決定書之日起3個月內完成整改，並向該局送出整改情況報告，該局將在日常監管中持續關註並視情況進行檢查。主要原因為：寧證期貨主席交易系統上線後從未開展壓力測試，且僅保存近15天監控日誌，違反了相關規定。
截至2023年年末，寧證期貨客戶數同比增長4.6%，年內實作代理交易額同比增長24.71%。2023年，寧證期貨營業收入為4.17億元，同比增長335.44%；凈利潤為1250.67萬元，同比增長63.33%，主要系大宗商品業務規模增長及期貨經紀業務成本降低所致。
不過，2023年，南京證券期貨經紀業務凈收入同比降16.72%。
南京證券回復標點財經、投資時間網研究員稱，該公司將根據監管部門的要求，督促寧證期貨在整改期內認真完成問題整改，並落實有效舉措進一步加強子公司管理，推動子公司合規穩健經營，實作高品質發展。
融資進展如何？
南京證券資本杠桿率雖仍比監管標準高出較多，但已連續三年下滑。該公司也在積極補充資本。
南京證券過往年報顯示，2021年—2023年末，該公司資本杠桿率分別為34.52%、33.68%、28.39%，同比分別降4.19個百分點、0.84個百分點、5.29個百分點。
今年7月6日，南京證券公告，7月5日召開的2024 年第一次臨時股東大會審議透過【關於延長公司向特定物件發行A股股票股東大會決議及相關授權有效期的議案】。
據該議案，該公司於2023年5月召開2022年年度股東大會，審議透過了【關於公司向特定物件發行A股股票方案的議案】等議案；於2023年7月召開2023年第一次臨時股東大會，審議透過了【關於調整公司向特定物件發行A股股票方案的議案】等議案。
根據上述決議，該公司此次發行的股東大會決議有效期為公司2023年第一次臨時股東大會審議透過相關議案之日起12個月。鑒於此次發行的股東大會決議有效期及股東大會上述相關授權的有效期將於近期到期，該公司擬將此次發行的上述相關有效期延長12個月。
南京證券2023年6月21日公布的【南京證券股份有限公司向特定物件發行A股股票預案（修訂稿）】顯示，此次向特定物件發行A股股票募集資金總額不超過50億元（含本數），扣除發行費用後擬全部用於補充公司資本金。
南京證券對標點財經、投資時間網研究員表示，該公司將結合市場及政策等因素，嚴格按照有關規定穩步推進相關工作，並按規定披露後續進展情況。
除了上述定增，南京證券近期還公告了發行債務融資工具一般性授權。
根據南京證券公告，該公司6月21日召開的2023年年度股東大會審議透過【關於公司發行債務融資工具一般性授權的議案】。
據該議案，為保證南京證券債務融資工作有序開展，有效滿足該公司流動性管理和業務發展需求，在風險可控的前提下，提高公司資金營運效率，提請股東大會授權公司董事會，並同意公司董事會給予公司董事長關於公司運用債務融資工具實施債務融資的一般性授權，董事長可進一步授權公司管理層辦理發行債務融資工具相關具體事宜。
南京證券發行債務融資工具可由該公司或公司的全資附屬公司作為發行主體。該公司發行債務融資工具包括但不限於：公司債券、短期公司債券、次級債券、次級債務、短期融資券、收益憑證、收益權轉讓、資產支持證券、同業拆借、債券回購、證金公司轉融資、銀行借款及監管機構授權的其他債務融資工具。但均不含轉股條款。
該公司債務融資工具發行規模合計不超過最近一期末公司合並口徑凈資產的400%（含400%，以發行後待償還余額計算），前述額度包含此次授權經公司股東大會審議透過前公司已發行但未償還的債務融資工具規模。
該公司發行債務融資工具募集的資金用於滿足公司業務營運需要，償還到期債務、調整公司債務結構，補充公司凈資本、流動資金和/或計畫投資等符合法律法規和監管要求的用途。
南京證券告訴標點財經、投資時間網研究員，該公司依據股東大會批復的融資規模，市場環境及業務資金需求如未發生重大變化，預計今年債務融資工具發行規模與去年基本相當。
南京證券2023年年報顯示，當年該公司債券（包括企業債券、公司債券以及非金融企業債務融資工具）發行共計約111億元。
南京證券一營業部被警示
資料來源：證監會官網
