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如何透過基金從業資格考試?

2020-05-22財經

先介紹一下基金從業考些什麽:

科目一:【基金法律法規、職業道德與業務規範】;
科目二:【證券投資基金基礎知識】;
科目三:【私募股權投資基金基礎知識】。
單科考試時間為120分鐘,考生可根據需要選擇參考科目。其中科目一必考,科目二或科目三任選一科。每科題量為100道,選擇題,機考,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。

考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部份基本知識。

科目一:基金法律法規、職業道德與業務規範(更側重於記憶)

1) 基金法律法規:基金法、國務院出台的基金運作管理辦法、證券業協會出台的指導性意見和原則性的東西、滬深兩個交易所出台基金買賣交易的相關規則

2) 職業道德:基金從業人員應該具備的職業道德

3) 業務規範:基金的發售、交易、運作、分紅、風控等

科目二:證券投資基金基礎知識(更側重於理解)

理論性的東西,你買過基金就好理解多了

科目三:私募股權投資基金基礎知識(私募從業人員專用,非私募從業也可以考)

屬於新增科目,因為協會要求私募從業也要考基金從業了,因此為了減小阻力,也就加了一科私募,給有私募基金實操經驗的朋友考試。

科目二、科目三如何選擇?

1、考試難度

從考試難度來看, 科目二的難度大於科目三 ,這也是部份考生對科目二望而卻步的原因。

2、考試性質

科目二章節內容較多,需要理解的考點也較多,涉及投資基礎知識較多,圖示、公式和計算比較多, 整體內容偏理科性質

科目三以理解記憶為主,私募雖然也有一些公式和計算,但是整體內容法規條文較多, 整體更偏文科性質

3、考試情況

總體而言,科目二、科目三透過率都較高,同學們只要認真復習了,透過考試是一件比較容易的事。科目二和科目三對比來看的話,科三 私募學員的高分更多

4、考試內容 科目二章節目錄共十四章,科目三共十章內容。從章節數量上來看,科目三的內容少於科目二。

如果選擇科目二,則購買教材 【證券投資基金】上下兩冊 ,共兩本,包括科目一和科目二的內容。

如果選擇報考科目三,需要購買 【證券投資基金】上下兩冊和【股權投資基金】 ,三本教材。科目一的章節穿插在【證券投資基金】上下兩冊教材中,單獨報考科一或者科二也需要兩本教材。

你只要過了科目一、二或者一、三都可以取得資格證。幹私募就考私募,選擇科目一和三即可。

2022年基金考試安排:

3月和4月的考試都因為疫情延期了,之後什麽時候考需要等官網的通知為主。擔心錯過的夥伴可進

預約考和統考的異同

相同處:

1、報名方式:都是在中國證券投資基金業協會官網上報名。

2、預約式考試和全國統考均采用統一的教材和大綱,考試範圍和難度上來說差不太多。

3、考試方式:統考和預約考都是閉卷考,電腦考試,考試範圍與考試題型相同,題型均為單選題,考試滿分是100分,每題均是一分。

4、考試認可度、成績相同。

5、有效期相同:成績單有效期都是4年。

區別:

1、進入報名界面後的報名入口不同。預約考試選擇預約考試入口,統考選擇全國統考入口。

2、報名時間和考試時間不同。

3、預約式考試相比全國統考設定的考點要少。

4、預約考試會有機位限制,一旦名額報滿,只能等待部份學員退考。全國統考沒有名額限制,在規定時間報考就可以。

5、地點不同:基金從業預約式的地點相對較少,沒有統考那麽多。根據公告來看,就主要是一些一二線城市,其他三四線就少;全國統考地點較廣,在省會及重點城市舉行。

如何備考基金從業資格考試?

首先要詳細了解基金業協會考試公告提供的資訊,比如教材、大綱、科目; 其次要選擇好復習材料。再次是最重要的內容——如何復習備考基金從業資格考試。分享一下我的備考經驗啦:

基金法律法規的復習技巧

先熟悉一遍基金法律法規教材(上冊中第1、2、3、4、5章;下冊第16、20、21、22、23、24、25、26章),並完成對應練習。在翻閱教材時,可以將 不理解的地方標記出來 ,這些知識或許就是你的難點,之後要想辦法攻克。註意重點章節第4章,監管是紅線,必得悉知,且2019考綱更新後,對非公募基金的監管更嚴格,是必須要掌握的, 每次考試13分左右。 第一遍預習做到了解相關概念即可, 其次刷題,刷題要貫穿整個備考的始終。在刷題的過程中,要 進行錯題總結 ,把錯題集上的錯題多做幾遍。在刷題的過程中大家不要太計較做題的對錯, 重點是在解析 ,得把知識融會貫通,見招拆招, 靈活運用各知識點解題 才是根本目的。

基金基礎知識復習技巧

基金基礎知識要熟悉的教材是(上冊中第6、7、8、9、10、11、12、13、14、15章;下冊第17、18、19、27章),並完成對應練習。在備考過程中尤其需要註意重點章節第6、7、8、12章,每次 考試分值在10分左右 ,且有計算題頻繁出現。

股權投資基金復習技巧

翻閱股權投資基金教材,本科目內容一共為10章內容。該科需要註意重點章節第5、8章, 每次考試20分左右, 且有計算題出現,第一遍預習做到心中有數,能了解相關概念即可,第二遍再加以理解。

將知識連點成線聯線成網

基金從業復習時應詳略得當,切記眉毛胡子一把抓,而是應先出一章或一個節的知識綱要,然後自己再認真思考,劃出各層次的知識點,進行一定範圍的練習和比較,然後再看出核對,小結或者幾個典型的例項,讓自己充分展開思維,最後收攏知識點。

把難點具體化、簡明化、實用化

某些章節內容在最近學習中沒有完全理解、弄懂或隱含的難點,隨著復習時相關資訊量的增大,難點暴露得更為突出。考前復習中必須著力解決,否則會給未來的考試留下隱患,這期間的難點要更加的註意將其明了列出並解決使其具體化、簡明化、實用化。

疑點拓展深化、拓展知識面、深化知識點

疑點的消除,一是拓寬知識面,消除知識間的「隔閡」,二是要深化知識點,澄清知識間的「是非」。疑點出自於對知識的片面理解和一知半解,若將相關知識進一步拓寬深化,則疑點自破。

理論聯系實際、重點知識點聯系具體事例

考生應註意不能枯燥的死背知識點應該與具體的教學活動相結合,從而深入理解知識點,有利於加深對本質和原因的認識,一舉兩得。

用什麽教材?

如果只考慮教材,建議買官方的教材:

因為官方教材內容相對來說會更系統更全面,也比較權威,但這也意味著涉及的內容過於繁瑣,教材比較厚,會有很多不會考不用記的內容,沒有重難點劃分,導致很多人覺得看不下去,也沒有配套題庫、視訊這些,需要你另外去找相應題庫。

價格方面的話,單看教材,可能官方教材更貴一些,如果是非官方教材,算上什麽視訊資料之類的,價格可能會高一些。

非官方教材,主要就是天一、未來還有其他版本,通常也是根據考綱編寫,內容相對來說更精練、簡潔一些,有的會標明考試重難點、有章節練習題,還會有配套的題集、視訊等等復習資料等等。缺點就是內容相對不完善,或多或少忽略掉一些考試內容。很多考生會反映說覺得很多內容自己都沒見過,其實有可能自己用的一些資料,註重高頻考點,導致一些內容缺失。

最優選擇:買官方教材+網上找其他的備考資料和題庫。

別忘了:

最後,分享一個

方便大家備考交流,裏面還有一些

備考資料分享。